省直有關(guān)部門、各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

中共山東省委組織部

山東省教育廳

山東省財政廳

山東省人力資源和社會保障廳

2025年6月23日

（此件公開發(fā)布）

山東省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）

第一章總則

第一條為深入實施科技成果轉(zhuǎn)化效能提升專項行動，建立完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機制，充分激發(fā)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，進(jìn)一步提升人才引領(lǐng)發(fā)展效能，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于加快科技成果轉(zhuǎn)化的若干措施》（魯政辦字〔2024〕148號）等精神，結(jié)合實際，制定本指引。

第二條本指引適用于利用財政性資金設(shè)立的省屬高等學(xué)校、科研院所（以下簡稱“成果轉(zhuǎn)化單位”）。鼓勵中央駐魯高等學(xué)校、科研院所以及獨立法人性質(zhì)的國家實驗室、全國重點實驗室、省實驗室、省重點實驗室等單位參照執(zhí)行。

第三條成果轉(zhuǎn)化單位應(yīng)當(dāng)樹立職務(wù)科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，按照“三個區(qū)分開來”的原則，進(jìn)一步加大對科技成果轉(zhuǎn)化參與人員“放權(quán)松綁”力度，建立適應(yīng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化需要的寬松機制，營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊?/p>

第四條省科技廳會同省教育廳、省人力資源社會保障廳、省財政廳等按照職責(zé)分工，加強協(xié)同配合，共同指導(dǎo)支持成果轉(zhuǎn)化單位落實促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化各項制度要求，實行審慎包容監(jiān)管，支持職務(wù)科技成果合法、合規(guī)、安心轉(zhuǎn)化。

第二章盡職要求

第五條成果轉(zhuǎn)化單位開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章要求，應(yīng)當(dāng)完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部管理制度，制定決策程序和內(nèi)控機制，建立健全審批、管理、運營、權(quán)益分配等方面的工作規(guī)范及信息披露、風(fēng)險控制、重大事項報告等內(nèi)部控制制度，做到履職盡責(zé)有章可依。

第六條成果轉(zhuǎn)化單位參與科技成果轉(zhuǎn)化管理、服務(wù)與實施等活動的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員，符合改革創(chuàng)新總體方向，出于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的意愿，沒有違反國家法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)和單位規(guī)章制度，履行集體決策程序、公開公示流程和監(jiān)督管理職責(zé)，盡到合理注意義務(wù)，沒有為自己或他人謀取不正當(dāng)利益的，視為已履行勤勉盡職義務(wù)。

科研人員在從事職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動中，主觀上積極推動職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，沒有違反國家法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)和單位規(guī)章制度，嚴(yán)格履行與單位簽訂的賦權(quán)協(xié)議，盡到合理注意義務(wù)，沒有為自己或他人謀取不正當(dāng)利益的，視為已履行勤勉盡職義務(wù)。

對涉及本人近親屬等具有利害關(guān)系的人員和機構(gòu)參與的成果轉(zhuǎn)化活動，參與轉(zhuǎn)化人員應(yīng)當(dāng)主動報告且遵循回避原則。

第七條成果轉(zhuǎn)化單位領(lǐng)導(dǎo)人員盡職事項：

（一）建立有利于職務(wù)科技成果賦權(quán)和資產(chǎn)單列管理改革的政策體系；

（二）組織科技成果市場化定價（包括但不限于協(xié)議定價、第三方機構(gòu)評估、技術(shù)市場掛牌交易）；

（三）履行集體決策程序；

（四）建立公開公示機制；

（五）盡到合理注意義務(wù)；

（六）履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第八條成果轉(zhuǎn)化單位科技成果轉(zhuǎn)化管理人員盡職事項：

（一）職務(wù)科技成果單列管理登記；

（二）市場化定價的監(jiān)督管理；

（三）科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險管理；

（四）轉(zhuǎn)化流程合規(guī)性管理；

（五）過程留痕與檔案管理；

（六）落實科技成果登記統(tǒng)計調(diào)查制度；

（七）涉及專利開放許可的，按要求提交專利開放許可聲明。

第九條成果轉(zhuǎn)化單位科研人員盡職事項：

（一）如實披露技術(shù)成熟度與轉(zhuǎn)化潛在風(fēng)險；

（二）配合成果承接方完成技術(shù)交付；

（三）積極配合成果承接方解決轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的技術(shù)問題。

第三章免責(zé)情形

第十條成果轉(zhuǎn)化單位及其領(lǐng)導(dǎo)人員在勤勉盡職的前提下，在開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動中，有以下情形之一的，不予追究其相關(guān)責(zé)任：

（一）認(rèn)真落實國家、省相關(guān)工作規(guī)定要求，嚴(yán)格執(zhí)行單位相關(guān)管理制度，在工作中大膽創(chuàng)新、積極作為，出現(xiàn)失誤但沒有造成重大損失的；

（二）通過協(xié)議定價、第三方機構(gòu)評估、技術(shù)市場掛牌交易等市場化方式確定科技成果價格，并按照規(guī)定在本單位公示期滿無異議，但科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價格發(fā)生變化的；

（三）雖已履行集體決策程序和監(jiān)督管理職責(zé)，但因管理人員或科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在惡意隱瞞關(guān)聯(lián)交易行為，導(dǎo)致單位利益受損的；

（四）在賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)過程中，將賦權(quán)成果轉(zhuǎn)讓給科研人員，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素導(dǎo)致科研人員創(chuàng)業(yè)失敗或成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，單位國有資產(chǎn)減損或無法收回收益的；

（五）按照規(guī)定以科技成果作價投資或橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資實施科技成果轉(zhuǎn)化，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營不善，單位國有資產(chǎn)減損或無法收回收益的；

（六）未能在合適時機減持或退出作價投資形成的國有股權(quán)，導(dǎo)致單位無法獲得更大收益的；

（七）依法依規(guī)對職務(wù)科技成果進(jìn)行清算、處置不良無形資產(chǎn)等業(yè)務(wù)中，處置所得低于預(yù)期價值但不低于市場公允價值的；

（八）其他應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形。

第十一條成果轉(zhuǎn)化單位科技成果轉(zhuǎn)化管理人員在勤勉盡職的前提下，在辦理職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)活動中，有以下情形之一的，不予追究其相關(guān)責(zé)任：

（一）按照規(guī)章制度、內(nèi)控機制、規(guī)范流程開展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動，采取合理的市場化定價機制對科技成果價值進(jìn)行評估，但后續(xù)產(chǎn)生較大價值變化的；

（二）在探索職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式中，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預(yù)知或者不可抗力因素影響，導(dǎo)致單位利益受損的；

（三）管理人員雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致單位利益受損的；

（四）管理人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化或者合規(guī)整改中，按照內(nèi)部管理規(guī)定選擇第三方評估機構(gòu)，并根據(jù)第三方評估機構(gòu)的評估結(jié)果開展工作，導(dǎo)致單位利益受損的；

（五）管理人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，但仍因成果轉(zhuǎn)化活動引起職務(wù)科技成果權(quán)屬、獎酬分配等爭議的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)免責(zé)的情形。

第十二條成果轉(zhuǎn)化單位科研人員履行勤勉盡職義務(wù)，不存在關(guān)聯(lián)交易行為，沒有為自己或他人謀取不正當(dāng)利益的，在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯，以糾正為主，一般情況下不予追責(zé)。

第十三條成果轉(zhuǎn)化單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員有以下情形之一的，不得免責(zé)，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任：

（一）從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位合法權(quán)益的；或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的；

（二）從事科技成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員利用職務(wù)之便，干擾或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化工作，或擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓科技成果關(guān)鍵技術(shù)的；

（三）從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員玩忽職守、以權(quán)謀私的，包括但不限于以任何名目和理由向科技成果轉(zhuǎn)化實施者索要或收受可能影響成果評價與轉(zhuǎn)化行為的禮品、禮金（含有價卡券）或提供有償服務(wù)；或利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人員在科技成果轉(zhuǎn)化行為中提供便利和優(yōu)惠條件的；

（四）承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關(guān)規(guī)定的；

（五）其他違反法律法規(guī)的情形。

第四章免責(zé)認(rèn)定

第十四條成果轉(zhuǎn)化單位建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)內(nèi)部認(rèn)定制度和規(guī)范流程，建立單位內(nèi)部科研、財務(wù)、國資、人事、紀(jì)檢、審計等多部門協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，對管理權(quán)限范圍科技成果轉(zhuǎn)化活動開展盡職免責(zé)認(rèn)定。堅持以事實為依據(jù)，認(rèn)真分析、仔細(xì)甄別、科學(xué)界定，并充分聽取認(rèn)定對象的意見，經(jīng)集體研究作出盡職免責(zé)內(nèi)部認(rèn)定結(jié)論。在盡職免責(zé)認(rèn)定中應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查、認(rèn)真分析、仔細(xì)甄別、科學(xué)認(rèn)定，既避免不敢免不會免，又防止突破黨紀(jì)國法底線，充分體現(xiàn)盡職免責(zé)機制要義和導(dǎo)向。認(rèn)定對象如有異議，可以向本單位提出復(fù)核申請。

第十五條有關(guān)職能部門在對成果轉(zhuǎn)化單位開展監(jiān)督檢查過程中，對相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化活動是否符合本指引盡職免責(zé)條款存有明顯疑問或較大異議的，可轉(zhuǎn)省科技廳認(rèn)定。省科技廳會同擬認(rèn)定單位的主管部門組成盡職免責(zé)聯(lián)合認(rèn)定調(diào)查組，對相關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查核實，在15個工作日內(nèi)出具認(rèn)定意見并反饋有關(guān)職能部門，認(rèn)定意見可作為監(jiān)督檢查的重要依據(jù)。

第十六條經(jīng)內(nèi)部認(rèn)定或部門認(rèn)定表明參與轉(zhuǎn)化人員勤勉盡職的，依規(guī)依紀(jì)依法予以免責(zé)，包括內(nèi)部考核扣分、激勵性獎勵扣減、處分等相關(guān)責(zé)任。

第十七條成果轉(zhuǎn)化單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)定結(jié)果，深入分析問題原因，改進(jìn)完善工作制度機制，強化工作管理，杜絕失誤和錯誤重復(fù)發(fā)生，切實提高科技成果轉(zhuǎn)化效能。

第五章附則

第十八條 本指引由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本指引自發(fā)布之日起施行，試行兩年。如遇國家或省級科技成果轉(zhuǎn)化政策調(diào)整的，依據(jù)最新政策執(zhí)行。

政策解讀：

《山東省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)工作指引（試行）》解讀